De onafhankelijke controle vormt de derde lijn binnen het Three Lines of Defense-model. De interne auditafdeling moet voldoende robuust zijn om haar taken effectief te vervullen. De scope van de Compliance Audit richt zich op het toetsen van de organisatie aan geldende wet- en regelgeving, met bijzondere aandacht voor de richtlijnen van de Centrale Bank van Suriname (CBvS) en de Financial Intelligence Unit (FIU). Daarbij worden interne processen, risicobeheer en financiële integriteit grondig geëvalueerd.
Doelstellingen van de training:
- Bewustwording vergroten: Deelnemers begrijpen waarom AML/CFT-compliance cruciaal is en hoe audits bijdragen aan integriteit en vertrouwen.
- Kennis versterken: Inzicht in nationale en internationale kaders (FATF, lokale wetgeving, toezichthouders) en vertaling naar auditpraktijk.
- Auditvaardigheden ontwikkelen: Leren hoe een risico gebaseerde audit wordt voorbereid, uitgevoerd en gerapporteerd.
- Effectiviteit toetsen: Praktisch oefenen met het beoordelen van KYC/CDD-processen, transactiemonitoring en interne rapportagesystemen.
- Praktische toepassing: Tijdens begeleidingssessies wordt de theorie toegepast op de eigen organisatie.
Duur & Opzet: 4 fysieke sessies van 3,5 uur (incl. pauze) en 4 on-the-job begeleidingssessies van 2,5 uur (incl. pauze) Een pragmatische mix van theorie en praktijk, gericht op directe toepasbaarheid.
Doelgroep: Deze training is geschikt voor medewerkers op alle niveaus die betrokken zijn bij interne audits, zoals: Interne auditors, Compliance officers en Operationele medewerkers met auditverantwoordelijkheden